{"text_format":"2","workbook":"xlsx","n_sheets":3,"sheets":["Anagrafica","Considerazioni generali","Misure anticorruzione"],"not_rendered":{"charts":0,"images":0,"macros":0,"external_links":0,"defined_names":39,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"run_cost":"one","rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Anagrafica","index":0,"n_rows":2,"n_cols":14,"rows_kept":2,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["Codice fiscale Amministrazione/Società/Ente","Denominazione Amministrazione/Società/Ente","Nome RPC ","Cognome RPC","Data di nascita RPC","Qualifica RPC","Data inizio incarico di RPC","Il RPC svolge anche le funzioni di Responsabile della trasparenza: (Si/No)","Organo d'indirizzo  (solo se RPC manca, anche temporaneamente, per qualunque motivo) ","Nome Presidente Organo d'indirizzo (rispondere solo se RPC è vacante) ","Cognome Presidente Organo d'indirizzo (solo se RPC è vacante)","Data di nascita Presidente Organo d'indirizzo (solo se RPC è vacante)","Motivazione dell'assenza, anche temporanea, del RPC","Data inizio vacanza RPC (solo se RPC è vacante)"]
["/03775830981","Azienda Socio Sanitaria Territoriale della Valcamonica","Gabriele","Ceresetti","1984-12-19","Dirigente avvocato","2016-01-13","SI","/","/","/","/","/","/"]

{"sheet":"Considerazioni generali","index":1,"n_rows":6,"n_cols":3,"rows_kept":6,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["ID","Domanda","Risposta (Max 2000 caratteri)"]
[1,"CONSIDERAZIONI GENERALI SULL’EFFICACIA DELL’ATTUAZIONE DEL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE (PTPC) E SUL RUOLO DEL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE (RPC)"]
["1.A","Stato di attuazione del PTPC  - Valutazione sintetica del livello effettivo di attuazione del PTPC indicando i fattori che hanno determinato l’efficacia delle misure attuate","Anche in ragione del fatto che si tratta di un'amministrazione in cui il processo di complessiva riorganizzazione è stato attivato in corso d'anno (attivazione nuovi assetti del POAS al 1.7.2017), il livello di attuazione del PTPC è nel complesso coerente con quanto programmato, ciò comportando un notevole sforzo organizzativo in punto di risorse umane e materiali. Si segnala l'opportunità, per una maggiore integrazione con la realtà aziendale, di ricomprendere le attività concernenti l'attuazione delle misure di prevenzione delle aree a rischio tra gli obiettivi annuali dei Dirigenti ai fini della valutazione degli stessi. L'attività è stata svolta da personale interno senza aggravio di spesa e senza attivazione di consulenze. Le attività di attuazione della legge regionale di riforma del servizio sanitario regionale (misure di presa in carico del paziente fragile) e del POAS  hanno ulteriormente impegnato tutte le funzioni aziendali. Devono essere rafforzati i flussi informativi e l'analisi dei rischi resa più dettagliata, oltre che estesa alle attività da attivarsi / recentemente attivate o modificata in esito all'attuazione di specifiche normative di settore (es in materia di procedure di scelta del contraente). "]
["1.B","Aspetti critici dell’attuazione del PTPC - Qualora il PTPC sia stato attuato parzialmente, indicare le principali motivazioni dello scostamento tra le misure attuate e le misure previste dal PTPC","Il sopravvenire della riorganizzazione frutto del nuovo POAS ha evidenziato la necessità di un aggiornamento, con particolare riguardo alle nuove aree d'intervento dell'ASST. L'analisi dei rischi esige un ampliamento e sempre maggior dettaglio. Il sovrapporsi di una pluralità di interlocutori con funzioni di vigilanza e controllo rende mendo agevole l'attuazione delle misure preventive previste, prevedendosi plurimi adempimenti burocratici."]
["1.C","Ruolo del RPC - Valutazione sintetica del ruolo di impulso e coordinamento del RPC rispetto all’attuazione del PTPC individuando i fattori che ne hanno supportato l’azione","Il RPC ha svolto le sue funzioni anche per il tramite di strutture di supporto, quali l'Area Gestione delle Risorse Umane, la Direzione amministrativa di Presidio, l'Area Gestione delle Relazioni, il Servizio sistemi informativi e il Servizio Qualità. Ha monitorato l'attuazione del PTPC attraverso attività di verifica della documentazione prodotta, di raccolta di informazioni e notizie concernenti le aree a rischio, oggetto di esposizione a fenomeni potenzialmente corruttivi. E' svolto un ruolo d'impulso al rispetto degli adempimenti e delle misure indicate dal piano, nonchè (es. in materia di  conflitto d'interesse o di sponsorizzazioni) attraverso sollecitazioni alla Direzione all'adozione di specifiche misure di natura organizzativa. Il ruolo di coordinamento ha, allo stato, contenuto pregnante, in quanto le articolazioni organizzative, spesso sfornite delle necessarie competenze giuridiche e amministrative, spesso si rivolgono al RPC per l'interpretazione della normativa e per le concrete modalità attuative della stessa."]
["1.D","Aspetti critici del ruolo del RPC - Illustrare i fattori che hanno ostacolato l’azione di impulso e coordinamento del RPC rispetto all’attuazione del PTPC","Non si rilevano particolari fattori di ostacolo all'azione di impulso e coordinamento rispetto all'attuazione del PTPC. Non dispone allo stato di stabili risorse umane e materiali, come previsto dal PNA: l'RPC ha formalmente segnalato detta circostanza al titolare dell'incarico amministrativo di vertice. Al medesimo RPC è stato altresì affidato il compito di Gestore delle segnalazioni di sospette operazioni di riclaggio o di terrorismo internazione, così come è risultato destinatario dell'incarico dei controlli dei rilievi formulati dal Collegio sindacale nei propri verbali con DGR n.X/5661/2016. Il sovrapporsi di detti compiti, aggiuntivi rispetto all'incarico dirigenziale affidato, rendono, pur in un'utile visione di sistema, più gravoso adempiere alle previsioni normative."]

{"sheet":"Misure anticorruzione","index":2,"n_rows":189,"n_cols":4,"rows_kept":189,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[0,0,0,3]]}
["SCHEDA PER LA PREDISPOSIZIONE ENTRO IL  31/01/2018 DELLA RELAZIONE ANNUALE DEL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA\nLa presente scheda è compilata dal RPCT delle pubbliche amministrazioni relativamente all'attuazione del PTPC 2017 e pubblicata sul sito istituzionale dell'amministrazione.\nLe società e gli altri enti di diritto privato in controllo pubblico nonché gli enti pubblici economici utilizzano, per quanto compatibile, la presente scheda con riferimento alle misure anticorruzione adottate in base al PNA 2013, successivo aggiornamento del 2015 (Determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015), al PNA 2016 (Delibera n. 831 del 3 agosto 2016) e alle Linee Guida ANAC di cui alla determinazione n. 8/2015, secondo quanto previsto dalle disposizioni transitorie."]
["ID","Domanda","Risposta (inserire \"X\" per le opzioni di risposta selezionate)","Ulteriori Informazioni\n(Max 2000 caratteri)"]
[2,"GESTIONE DEL RISCHIO"]
["2.A","Indicare se è stato effettuato il monitoraggio per verificare la sostenibilità di tutte le misure, obbligatorie (generali) e ulteriori (specifiche) individuate nel PTPC"]
["2.A.1","Sì (indicare le principali criticità riscontrate e le relative iniziative adottate)","X","La principale problematica è connessa all'attuazione degli assetti del nuovo Piano di Organizzazione Strategica (POAS) con decorrenza 1.7.2017: esso mira a dare attuazione alle previsioni  della Legge Regionale della Lombardia n.23/2015, nel territorio della Valcamonica. Il nuovo assetto (formalizzato nella seconda parte dell'anno 2017), le definizione progressiva di talune competenze (es. in materia vaccinale, di medicina legale) e l'inizio del percorso innovativo della presa in carico del paziente fragile sono alla base di una sostanziale \"fluidità\" dell'organizzazione. Inoltre la ristrettezza dell'organico di personale dipendente e i numerosi adempimenti richiesti per l'attuazione delle innovazioni di cui sopra ha reso il monitoraggio impegnativo e in continuo divenire (come anche segnalato dai Responsabile delle strutture nei report periodici da loro redatti)."]
["2.A.2","No, anche se il monitoraggio era previsto dal PTPC con riferimento all'anno 2017"]
["2.A.3","No, il monitoraggio non era previsto dal PTPC con riferimento all'anno 2017"]
["2.A.4","Se non è stato effettuato il monitoraggio, indicare le motivazioni del mancato svolgimento"]
["2.B","Indicare in quali delle seguenti aree si sono verificati eventi corruttivi (più risposte sono possibili)"]
["2.B.1","Acquisizione e progressione del personale"]
["2.B.2","Affidamento di lavori, servizi e forniture"]
["2.B.3","Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario"]
["2.B.4","Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario"]
["2.B.5","Aree di rischio ulteriori (elencare quali)"]
["2.B.6","Non si sono verificati eventi corruttivi ","x"]
["2.C","Se si sono verificati eventi corruttivi, indicare se nel PTPC 2017 erano state previste misure per il loro contrasto"]
["2.C.1","Sì (indicare le motivazioni della loro inefficacia)"]
["2.C.2","No (indicare le motivazioni della mancata previsione) "]
["2.D","Indicare se è stata effettuata un'integrazione tra il sistema di monitoraggio delle misure anticorruzione e i sistemi di controllo interno"]
["2.D.1","Si (indicare le modalità di integrazione)","x","Il Piano di Organizzazione Strategico (POAS) ha previsto un uffici in staff alla Direzione Generale \"Ufficio controlli interni\", allo stato non ancora attivato. Nel corso del 2017, l'RPC è stato formalmente individuato anche quale \"Gestore delle segnalazioni di operazioni sospette di riclaggio e di terrorismo internazionale\", nonchè incaricato, ai sensi della normativa regionale, dei controlli relativi ai rilievi formulati dal Collegio Sindacale nei propri verbali. Vi è una parziale integrazione di dette misure, con particolare riferimento al sistema di audit interno ed alla funzione della qualità aziendale, attraverso una condivisione nella fase di analisi dei rischi (funzione qualità) e attraverso un coordinamento delle attività di auditing."]
["2.D.2","No (indicare la motivazione)"]
["2.E ","Indicare se sono stati mappati tutti i processi "]
["2.E.1 ","Sì "]
["2.E.2 ","No, non sono stati mappati i processi  (indicare le motivazioni)"]
["2.E.3 ","No, ne sono stati mappati solamente alcuni (indicare le motivazioni) ","x","La variazione, nel corso dell'anno 2017, dei compiti affidati all'ASST in applicazione della LR n.23/2015 e l'elevato numero di ambiti / processi a potenziale rischio corruttivo richiedono una progressiva implementazione dell'analisi, attraverso una fattiva sinergia di tutte le strutture aziendali. Costituisce obiettivo strategico per l'anno 2018 la mappatura di tutti i processi e l'approfondimento di quelli precedentemente mappati."]
["2.E.4","Nel caso della mappatura parziale dei  processi, indicare le aree  a cui afferiscono i processi mappati ","x","Le principali aree di mappatura possono essere così compendiate:  - acquisizione e progressione del personale\n- affidamento di lavori, servizi e forniture\n- provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto e immediato per il destinatario\n- provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto e immediato per il destinatario\n- processo della gestione dei rapporti con le aziende farmaceutiche e il processo di gestione del farmaco chemioterapico/gestione terapia\n- processo di gestione dell'attività formativa e di addestramento degli operatori, declinato nella progettazione ed accreditamento dell'attività formativa e la gestione dei fornitori\n- processo del percorso della persona con disturbi psichici, neuropsicologici e disabilita, nel sotto processo di gestione delle attività riabilitative erogate dai maestri d'arte\n- gestione dei reclami con il cliente/utente/assistito\n- gestione degli audit e degli auditor, nel sotto processo di audit\n- il processo di valutazione dei rischi\n- gestione delle liste d'attesa con agende interne\n- sottoprocessi di igiene ambientale, servizio dietetico: igiene e sicurezza degli alimenti della ristorazione, attività di polizia mortuaria (attività conseguenti al decesso in ambito intraospedaliero), ed erogazione del servizio di trasporto secondario\n- affari legali e contenzioso\n- incarichi e nomine;\n- gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio;\n- attività libero professionale e liste di attesa;\n- farmaceutica, dispositivi e altre tecnologie: ricerca, sperimentazioni e sponsorizzazioni;\n"]
["2.F","Formulare un giudizio sul modello di gestione del rischio (Qualora si ritenesse necessaria una revisione del modello, indicare le modifiche da apportare): ",null,"Per l'analisi del rischio è stato utilizzato il modello FMECA che garantisce, attraverso diversi ed ulteriori criteri, strumenti di analisi e valutazione più aderenti. Si ritiene indispensabile e strategico, attraverso un indirizzo della Direzione aziendale, uno specifico approfondimento sul tema dell'analisi del rischio volto ad una più dettagliata analisi dello stesso e ad una sua completa estensione (anche alle nuove attività di cui alla LR n.23/2015)."]
["2.G","Indicare se il PTPC è stato elaborato in collaborazione con altre amministrazioni"]
["2.G.1","Sì (indicare con quali amministrazioni)"]
["2.G.2","No","x"]
[3,"MISURE ULTERIORI (SPECIFICHE)"]
["3.A","Indicare se sono state attuate misure ulteriori (specifiche) oltre a quelle obbligatorie (generali)"]
["3.A.1","Sì","x"]
["3.A.2","No, anche se era previsto dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["3.A.3","No, non era previsto dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["3.B.","Se sono state attuate misure ulteriori (specifiche), indicare se tra di esse rientrano le seguenti misure (più risposte possibili):"]
["3.B.1","Attivazione di una procedura per la raccolta di segnalazioni da parte della società civile riguardo a eventuali fatti corruttivi che coinvolgono i dipendenti nonché i soggetti che intrattengono rapporti con l’amministrazione (indicare il numero di segnalazioni nonché il loro oggetto)","x","E' stata attivata uno specifico indirizzo mail cui è possibile indirizzare eventuali segnalazioni (nell'anno 2017 non sono pervenute segnalazioni)."]
["3.B.2","Iniziative di automatizzazione dei processi per ridurre i rischi di corruzione (specificare quali processi sono stati automatizzati)","x","Vengono utilizzate procedure di automatizzate per gli acquisiti di beni, servizi e forniture, anche in forma associata tra più enti del SSN, rilevazione automatizzate per la gestione del personale, sistema di gestione documentale informatizzato, e sistema di magazzino e distribuzione del farmaco in ambito ospedaliero automatizzato/tracciato."]
["3.B.3","Attività di vigilanza nei confronti di enti e società partecipate e/o controllate con riferimento all’ adozione e attuazione del PTPC o di adeguamento del modello di cui all’art. 6 del D.Lgs. 231/2001 (solo se l’amministrazione detiene partecipazioni in enti e società o esercita controlli nei confronti di enti e società)"]
["3.C","Se sono state attuate misure ulteriori (specifiche), formulare un giudizio sulla loro attuazione indicando quelle che sono risultate più efficaci nonché specificando le ragioni della loro efficacia (riferirsi alle tipologie di misure indicate a pag. 33 dell'Aggiornamento 2015 al PNA):",null,"E' stata svolta una rilevante attività di auditing interno in materia di attività libero professionale intra muraria. Per quanto concerne l'attività contrattuale, il PTPC ha previsto misure dirette specifiche volte a prevenire situazioni di conflitto di interesse, ad assicurare specifici flussi informativi (con riferimento a proroghe e/o contratti ponte), ad obblighi motivazionali rafforzati per l'utilizzo di talune procedure di scelta del contraente."]
["3.D","Indicare se alcune misure sono frutto di un'elaborazione comune ad altre amministrazioni"]
["3.D.1","Sì (indicare quali misure, per tipologia)","x","Si tratta di misure disposte per tutti gli enti del sistema sanitario regionale da Regione Lombardia o oggetto / analisi congiunta con enti del medesimo comparto."]
["3.D.2","No"]
[4,"TRASPARENZA"]
["4.A","Indicare se è stato informatizzato il flusso per alimentare la pubblicazione dei dati nella sezione “Amministrazione trasparente”"]
["4.A.1","Sì (indicare le principali sotto-sezioni alimentate da flussi informatizzati di dati)","x","Consulenti e collaboratori, bandi di concorso, provvedimenti; Bandi e gare (parzialmente); dirigenti cessati."]
["4.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["4.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["4.B","Indicare se il sito istituzionale, relativamente alla sezione \"Amministrazione trasparente\", ha l'indicatore delle visite"]
["4.B.1","Sì (indicare il numero delle visite)"]
["4.B.2","No (indicare se non è presente il contatore delle visite)","x"]
["4.C","Indicare se sono pervenute richieste di accesso civico \"semplice\""]
["4.C.1","Sì (riportare il numero di richieste pervenute e il numero di richieste che hanno dato corso ad un adeguamento nella pubblicazione dei dati)"]
["4.C.2","No","x"]
["4.D","Indicare se sono pervenute richieste di accesso civico \"generalizzato\""]
["4.D.1","Sì (riportare il numero complessivo di richieste pervenute e, se disponibili, i settori interessati dalle richieste di accesso generalizzato)","x","N.5 richieste di accesso civico generalizzato relativo a coperture vaccinali, procedure di scelta del contraente, manutenzione dei beni e delle strutture aziendali"]
["4.D.2","No"]
["4.E","Indicare se è stato istituito il registro degli accessi"]
["4.E.1","Sì (se disponibili, indicare i settori delle richieste)","x","Il registro è stato istituito nel dicembre 2017"]
["4.E.2","No"]
["4.F","E' rispettata l'indicazione che prevede di riportare nel registro l'esito delle istanze"]
["4.F.1","Sì ","x"]
["4.F.2","No"]
["4.G","Indicare se sono stati svolti monitoraggi sulla pubblicazione dei dati:"]
["4.G.1","Sì (indicare la periodicità dei monitoraggi e specificare se essi hanno riguardato la totalità oppure un campione di obblighi) ","x","Fino all'1.7.2017, trimestralmente è attestato a Regione Lombardia il rispetto di taluni obblighi di pubblicazione da parte del RPC, Direttore Generale, Collegio Sindacale e NVP. In esito a espressa richiesta di ARAC - Autorità Regionale Anti Corruzione, è stato effettuato uno specifico monitoraggio al 30.11.2017, come peraltro previsto dal PTPC."]
["4.G.2","No, anche se era previsto dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["4.G.3","No, non era previsto dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["4.H","Formulare un giudizio sul livello di adempimento degli obblighi di trasparenza indicando quali sono le principali inadempienze riscontrate nonché i principali fattori che rallentano l’adempimento:",null,"Le verifiche si sono svolte mediante il confronto tra le informazioni pubblicate (contenuto, aggiornamento, formato) e le informazioni per le quali era prevista la pubblicazione. Sussiste la necessità di una più complessiva implementazione l'area relativa ai rapporti contrattuali, anche alla luce del D.Lgs n.50/2016. La principale criticità è la difficoltà nell'interpretare le differenti tipologie di dati da pubblicare, anche in ragione di talune difformità tra il dettato normativo e le interpretazioni rese (vedi art.41 D.Lgs n.33/2013 o con riferimento al tema delle sovvenzioni / contributi)."]
[5,"FORMAZIONE DEL PERSONALE"]
["5.A","Indicare se è stata erogata la formazione dedicata specificamente alla prevenzione della corruzione"]
["5.A.1","Sì","x"]
["5.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["5.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["5.B","Se non è stata erogata la formazione in materia di prevenzione della corruzione, indicare le ragioni della mancata erogazione:"]
["5.C","Se è stata erogata la formazione in materia di prevenzione della corruzione, indicare quali soggetti tra i seguenti hanno svolto le docenze: (più risposte possibili)"]
["5.C.1","SNA "]
["5.C.2","Università "]
["5.C.3","Altro soggetto pubblico (specificare quali)","x","Partecipazione ad eventi formativi organizzati da enti del SSN (ASST Spedali Civili) oltre al corso di formazione organizzato da Eupolis (ente di Regione Lombardia) per RPC"]
["5.C.4","Soggetto privato (specificare quali)"]
["5.C.5","Formazione in house"]
["5.C.6","Altro (specificare quali)",null,"Formazione interna tramite corso FAD rivolta a tutto il personale non già oggetto di formazione nel corso dell'anno 2016 (neossunti e/o coloro che, per ragioni diverse - assenze etc - non erano stati formati precedentemente)"]
["5.D","Se è stata erogata la formazione in materia di prevenzione della corruzione, formulare un giudizio sulla formazione erogata con particolare riferimento all’appropriatezza di destinatari e contenuti, sulla base, ad esempio, di eventuali questionari somministrati ai partecipanti:",null,"La formazione è stata erogata in maniera capillare e anche il monitoraggio dell'adempimento di tali obblighi è puntuale. Si tratta di una formazione di base, ancorchè tratti in maniera dettagliata la tematica. Per l'avvenire deve essere valutata l'opportunità di specifiche iniziative formative su temi d'interesse (conflitto d'interesse, art.53 D.Lgs n.165/2001; sponsorizzazioni etc.)"]
[6,"ROTAZIONE DEL PERSONALE"]
["6.A","Indicare il numero di unità di personale dipendente di cui è composta l’amministrazione:"]
["6.A.1","Numero dirigenti o equiparati",null,"197 (di cui 3 personale supplente)"]
["6.A.2","Numero non dirigenti o equiparati",null,"968 (di cui 33 personale supplente)"]
["6.B","Indicare se nell'anno 2017 è stata effettuata la rotazione del personale come misura di prevenzione del rischio."]
["6.B.1","Sì (riportare i dati quantitativi di cui si dispone relativi alla rotazione dei dirigenti e dei funzionari)","x","N.60 unità di personale oggetto di rotazione di cui n.11 con particolari incarichi e/o in aree a rischio PNA. Si segnala che è stato ex novo conferito, dall'1.5.2017, specifico incarico di titolarità di posizione organizzativa nell'ambito dell'AGRM (ambito gestione delle procedure di scelta del contraente). Dal 2.10.2017 svolge le proprie funzioni di dirigente amministrativo presso l'UOC “Sistemi, controlli e supporto strategico” n.1 unità di personale comandato da altra azienda del SSR. Dal 16.7.2017 è stato assegnato, tramite comando extra compartimentale, un'unità di personale amministrativo per le funzioni amministrative di supporto alla rete territoriale. La gestione delle attività connesse alle morti intraospedaliere è stata affidata ad altro personale, nell'ambito della Direzione medica di Presidio."]
["6.B.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["6.B.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["6.C","Indicare se l'ente, nel corso del 2017, è stato interessato da un processo di riorganizzazione (anche se avviato in anni precedenti e concluso o in corso nel 2017)"]
["6.C.1","Sì","x","Approvazione e attuazione del Piano di Organizzazione Strategico (POAS) in attuazione delle Legge Regionale n.23/2015"]
["6.C.2","No"]
[7,"INCONFERIBILITÀ PER INCARICHI DIRIGENZIALI D.LGS. 39/2013"]
["7.A","Indicare se sono state effettuate verifiche sulla veridicità delle dichiarazioni rese dagli interessati sull'insussistenza di cause di inconferibilità:"]
["7.A.1","Sì (indicare il numero di verifiche e il numero di eventuali violazioni accertate)","x","Sono stati richiesti alla Procura della Repubblica di Brescia i certificati del casellario giudiziale e dei carichi pendenti dei dirigenti neoassunti o dei dirigenti per i quali si è provveduto al rinnovo/conferma di incarichi dirigenziali (n.34)"]
["7.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["7.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["7.B","Formulare un giudizio sulle iniziative intraprese per la verifica delle situazioni di inconferibilità per incarichi dirigenziali:",null,"La verifica delle situazioni di inconferibilità attiene in via principale il rispetto delle disposizioni di cui all'art.3 del D.Lgs n.39/2013. Le verifica di eventuali cause specifiche non è agevole accertamento e verifica, anche in ragione del susseguirsi di interpretazioni applicative per il SSN differenti."]
[8,"INCOMPATIBILITÀ PER PARTICOLARI POSIZIONI DIRIGENZIALI - D.LGS. 39/2013"]
["8.A","Indicare se sono state adottate misure per verificare la presenza di situazioni di incompatibilità:"]
["8.A.1","Sì (indicare quali e il numero di violazioni accertate) ","x","I soggetti destinatari di incarichi dirigenziali sono tenuti a produrre annuale attestazione circa l'assenza di situazioni di incompatibilità, la titolarità di cariche e incarichi, nonché la documentazione patrimoniale e reddituale, per lo svolgimento dei controlli relativi a situazioni di incompatibilità risultanti dai dati fiscali. Facendo seguito alle generalizzate verifiche disposte nel 2016, nel 2017 per tutti i dirigenti neoassunti sono state svolte visure camerali dirette ad accertare il possesso di partecipazioni, anche non dichiarate, e per verificarne la compatibilità con le funzioni di servizio (per complessive visure n.34)."]
["8.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["8.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["8.B","Formulare un giudizio sulla misura adottata per la verifica delle situazioni di incompatibilità per particolari posizioni dirigenziali:",null,"La verifica delle situazioni di incompatibilità (per lo più connessa allo svolgimento di incarichi in conflitto d'interesse) richiede l'accertamento di situazioni di difficile riscontro, che l'amministrazione trae per lo più dalle autodichiarazioni degli interessati. La redazione del nuovo Codice comportamentale può rappresentare un elemento di miglioramento."]
[9,"CONFERIMENTO E AUTORIZZAZIONE INCARICHI AI DIPENDENTI"]
["9.A","Indicare se è stata adottata una procedura prestabilita per il  rilascio delle autorizzazioni allo svolgimento di incarichi:"]
["9.A.1","Sì","x"]
["9.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017 "]
["9.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["9.B","Se non è stata adottata una procedura prestabilita, indicare le ragioni della mancata adozione"]
["9.C","Indicare se sono pervenute segnalazioni sullo svolgimento di incarichi extra-istituzionali non autorizzati:"]
["9.C.1","Sì (indicare le segnalazioni pervenute e il numero di violazioni accertate)"]
["9.C.2","No","x"]
[10,"TUTELA DEL DIPENDENTE PUBBLICO CHE SEGNALA GLI ILLECITI (WHISTLEBLOWING)"]
["10.A","Indicare se è stata attivata una procedura per la raccolta di segnalazione di illeciti da parte di dipendenti pubblici dell’amministrazione:"]
["10.A.1","Sì","x"]
["10.A.2","No, anche se la misura era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["10.A.3","No, la misura non era prevista dal PTPC con riferimento all’anno 2017"]
["10.B","Se non è stata attivata la procedura, indicare le ragioni della mancata attivazione:"]
["10.C","Se è stata attivata la procedura, indicare attraverso quale tra i seguenti mezzi sono inoltrate le segnalazioni:"]
["10.C.1","Documento cartaceo","x"]
["10.C.2","Email","x"]
["10.C.3","Sistema informativo dedicato"]
["10.C.4","Sistema informativo dedicato con garanzia di anonimato"]
["10.D","Se è stata attivata la procedura, indicare se sono pervenute segnalazioni dal personale dipendente dell'amministrazione"]
["10.D. 1","Si, (indicare il numero delle segnalazioni)",1]
["10.D.2","No"]
["10.E","Se sono pervenute segnalazioni, indicare se esse hanno dato luogo a casi di discriminazione dei dipendenti che hanno segnalato gli illeciti: "]
["10.E.1","Sì (indicare il numero di casi)"]
["10.E.2","No","x"]
["10.F","Indicare se tramite la procedura di whistleblowing sono pervenute segnalazioni anonime o da parte di soggetti non dipendenti della stessa amministrazione"]
["10.F.1","Sì (indicare il numero di casi)"]
["10.F.2","No","x"]
["10.G","Formulare un giudizio sul sistema di tutela del dipendente pubblico che segnala gli illeciti indicando le misure da adottare per rafforzare la garanzia di anonimato e la tutela da azioni discriminatorie:",null,"L'unica segnalazione pervenuta non attiene a fatti e/o circostanze di rilievo corruttivo. L'Azienda ha manifestato a Regione Lombardia la disponibilità ad utilizzare il sistema di segnalazione informatico diretto ad assicurare l'anonimato creato dalla Regione stessa. Nonostante la diffusione (anche tramite rete intranet) del sistema di segnalazione, vi è poca consapevolezza dello stesso."]
[11,"CODICE DI COMPORTAMENTO"]
["11.A","Indicare se è stato adottato il codice di comportamento che integra e specifica il codice adottato dal Governo (D.P.R. n. 62/2013):"]
["11.A.1","Sì","x"]
["11.A.2","No (indicare la motivazione)"]
["11.B","Se è stato adottato il codice di comportamento, indicare se sono stati adeguati gli atti di incarico e i contratti alle previsioni del D.P.R. n. 62/2013 e delle eventuali integrazioni previste dal codice dell’amministrazione:"]
["11.B.1","Sì","x"]
["11.B.2","No"]
["11.C","Se è stato adottato il codice di comportamento, indicare se sono pervenute segnalazioni relative alla violazione del D.P.R. n. 62/2013 e delle eventuali integrazioni previste dal codice dell’amministrazione:"]
["11.C.1","Sì (indicare il numero delle segnalazioni pervenute e il numero di violazioni accertate) "]
["11.C.2","No","x"]
["11.D","Se sono pervenute segnalazioni, indicare se esse hanno dato luogo a procedimenti disciplinari:"]
["11.D.1","Sì (indicare il numero di procedimenti disciplinari specificando il numero di quelli che hanno dato luogo a sanzioni) "]
["11.D.2","No","x"]
["11.E","Formulare un giudizio sulle modalità di elaborazione e adozione del codice di comportamento:",null,"Il Codice di comportamento è stato adottato in esito ad approfondita analisi e a specifico confronto anche con altre aziende lombarde del SSR. Non vi sono stati contributi da parte di terzi. Il NVP ha espresso il proprio parere favorevole, segnalando l'opportunità, poi recepita, di un più diretto collegamento tra le previsioni del Codice e il sistema premiante aziendale."]
[12,"PROCEDIMENTI DISCIPLINARI E PENALI"]
["12.A","Indicare se nel corso del 2017 sono pervenute segnalazioni che prefigurano responsabilità disciplinari o penali legate ad eventi corruttivi:"]
["12.A.1","Sì (indicare il numero di segnalazioni pervenute e il numero di quelle che hanno dato luogo all’avvio di procedimenti disciplinari o penali)"]
["12.A.2","No","x"]
["12.B","Indicare se nel corso del 2017 sono stati avviati procedimenti disciplinari per fatti penalmente rilevanti a carico dei dipendenti:"]
["12.B.1","Sì (indicare il numero di procedimenti)","x","1 (con richiesta di archiviazione da parte del PM)"]
["12.B.2","No"]
["12.C","Se nel corso del 2017 sono stati avviati procedimenti disciplinari per fatti penalmente rilevanti a carico dei dipendenti, indicare se tali procedimenti hanno dato luogo a sanzioni:"]
["12.C.1","Sì, multa (indicare il numero)","x",1]
["12.C.2","Sì, sospensione dal servizio con privazione della retribuzione (indicare il numero)"]
["12.C.3","Sì, licenziamento (indicare il numero)"]
["12.C.4","Sì, altro (specificare quali)"]
["12.D","Se nel corso del 2017 sono stati avviati procedimenti disciplinari per fatti penalmente rilevanti a carico dei dipendenti, indicare se i fatti penalmente rilevanti sono riconducibili a reati relativi a eventi corruttivi (Indicare il numero di procedimenti per ciascuna tipologia; lo stesso procedimento può essere riconducibile a più reati):"]
["12.D.1","Sì, peculato – art. 314 c.p."]
["12.D.2","Si, Concussione - art. 317 c.p."]
["12.D.3","Sì, Corruzione per l’esercizio della funzione - art. 318 c.p."]
["12.D.4","Sì, Corruzione per un atto contrario ai doveri di ufficio –art. 319 c.p."]
["12.D.5","Sì, Corruzione in atti giudiziari –art. 319ter c.p."]
["12.D.6","Sì, induzione indebita a dare o promettere utilità – art. 319quater c.p."]
["12.D.7","Sì, Corruzione di persona incaricata di pubblico servizio –art. 320 c.p."]
["12.D.8","Sì, Istigazione alla corruzione –art. 322 c.p."]
["12.D.9","Sì, altro (specificare quali)"]
["12.D.10","No","x"]
["12.E","Se i fatti penalmente rilevanti sono riconducibili a reati relativi a eventi corruttivi, indicare a quali aree di rischio sono riconducibili i procedimenti penali (Indicare il numero di procedimenti per ciascuna area):"]
[13,"ALTRE MISURE"]
["13.A","Indicare se sono pervenute segnalazioni relative alla violazione dei divieti contenuti nell’art. 35 bis del d.lgs. n. 165/2001 (partecipazione a commissioni e assegnazioni agli uffici ai soggetti condannati, anche con sentenza non passata in giudicato, per i reati di cui al Capo I, Titolo II, Libro II, c.p.):"]
["13.A.1","Sì (indicare il numero di segnalazioni pervenute e il numero di violazioni accertate)"]
["13.A.2","No","x"]
["13.B","Indicare se ci sono stati casi di attivazione delle azioni di tutela previste in eventuali protocolli di legalità o patti di integrità inseriti nei contratti stipulati:"]
["13.B.1","Sì (indicare il numero di contratti interessati dall’avvio di azioni di tutela)"]
["13.B.2","No","x"]
["13.C","Indicare se è stata effettuata la rotazione degli incarichi di arbitrato:"]
["13.C.1","Sì (specificare se sono stati adottati criteri di pubblicità dell’affidamento di incarichi)"]
["13.C.2","No, anche se sono stati affidati incarichi di arbitrato"]
["13.C.3","No, non sono stati affidati incarichi di arbitrato","x"]
["13.D","Indicare se sono pervenuti suggerimenti e richieste da parte di soggetti esterni all’amministrazione con riferimento alle politiche di prevenzione della corruzione: (più risposte possibili)"]
["13.D.1","Sì, suggerimenti riguardo alle misure anticorruzione "]
["13.D.2","Sì, richieste di chiarimenti e approfondimenti riguardanti le misure anticorruzione adottate "]
["13.D.3","No","x"]
["13.E","Formulare un giudizio sulle misure sopra citate specificando le ragioni della loro efficacia oppure della loro mancata adozione o attuazione:",null,"Alle finalità previste dalle altre misure (item n.13) si è provveduto in particolare: - per quanto attiene la gestione del personale, attraverso informative che rendano edotti i dipendenti degli obblighi gravanti sui singoli dipendenti e con dichiarazioni sottoscritte dai soggetti cessati per prevenire il fenomeno di pantouflage. Nell'ambito dell'attività contrattuale si provvede alla richiesta dei requisiti di onorabilità previsti dalla vigente normativa."]